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  • 吳清主席在十四屆全國人大二次會議經濟主題記者會上答記者問

    發布時間:2024-03-07

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    來源:證監會發布

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    十四屆全國人大二次會議于2024年3月6日(星期三)下午3時,在梅地亞中心新聞發布廳舉行記者會。國家發展和改革委員會主任鄭柵潔、財政部部長藍佛安、商務部部長王文濤、中國人民銀行行長潘功勝、中國證券監督管理委員會主席吳清就發展改革、財政預算、商務、金融證券等相關問題回答中外記者提問。以下為記者會部分圖文實錄。





    上海證券報中國證券網記者


    我的問題想提給吳清主席。最近關于資本市場基本功能的討論很多,大家都很想知道您對此怎么看,對做好資本市場監管工作有何考慮?謝謝。




    吳清

    中國證券監督管理委員會主席






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    感謝您的提問,也感謝在座各位對資本市場的關心。我到這個崗位還沒有“滿月”,現在還是邊學邊干,以學為主。一方面,進一步學習領會黨中央、國務院關于資本市場工作的決策部署,抓緊推進落實。另一方面,通過調研向市場學習,包括線上線下聽取各方意見建議。

    梳理下來,我覺得非常受感動,也非常受啟發,我覺得其中很重要的、大家提到比較多的一些基本問題,就是這位記者剛才講到的,我們市場基本功能涉及的一些問題。比如,如何把握投資與融資、公平與效率,都值得我們去認真研究。

    關于投資與融資,我理解二者是一體兩面的、不能分割的,這兩大功能相輔相成,沒有投資就沒有融資,沒有買方就沒有賣方,只有投融資平衡發展,資本市場也才能夠形成良性循環。關于公平與效率,我理解,在公平交易、合理定價、充分競爭的條件下高效配置資源,促進高質量發展,這樣資本市場才有持久的生命力。但是,由于市場參與各方在資金、技術、信息等方面都有很多差異,監管者要特別關注公平問題,把公開公平公正作為最重要的原則。在我們這樣一個中小投資者占絕大多數的市場,更是如此。所以,保護投資者特別是中小投資者合法權益是證監會最重要的中心任務,這也是資本市場監管工作政治性、人民性的直接體現。

    關于下一步工作,我們將深入貫徹中央金融工作會議的精神,牢牢把握強監管、防風險、促發展的主線,堅持市場化法治化方向,尊重規律,尊重規則,進一步推動資本市場高質量發展。尊重規律,首先是尊重市場規律,尊重經濟規律,還要尊重創新規律;尊重規則,首先是尊重法律,尊重契約,還要尊重一些國際通行的技術規范。從監管方面來說,重點是突出兩個字,一個是強,一個是嚴。

    強,就是要強本強基。從規模上看,我國資本市場已經是全球第二大市場,但還不夠強。前一段時間的市場波動再次暴露出一些深層次問題,值得深思。投資者是市場之本,上市公司是市場之基,投資者和上市公司都是資本市場發展的源頭活水。必須真誠善待投資者,更好服務投資者,從法律上、制度上、監管執法和司法上進一步加強對投資者的保護,增強投資者對市場的信心和信任,吸引更多的投資者特別是中長期資金參與市場。同時,我們也必須聚焦提高上市公司質量,讓企業更好發揮主體作用,提升投資價值,我們也將與行業主管部門,包括相關宏觀部門和股東單位、地方政府等方面協同發力,共同支持企業做優做強,營造更好環境。從根本上看,必須堅定不移全面深化改革開放,夯實資本市場高質量發展的制度基礎。

    關于嚴,就是嚴監嚴管,就是依法從嚴監管市場,依紀從嚴管理隊伍。中央金融工作會議明確提出,要實現監管全覆蓋,強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管。我們將認真對標對表,針對股票市場、債券市場、期貨和衍生品市場等各領域、各主體、各環節,全面檢視并加快補齊監管存在的短板弱項。我們將瞪大眼睛,對問題機構、問題企業強化早期糾正,對各類風險及早處置,對各種違法違規行為露頭就打,對重點領域的重大違法行為重點嚴打。特別是一些觸碰底線的,比如造假欺詐、操縱市場、內幕交易等違法行為,都要嚴厲打擊。在隊伍管理上,我們將刀刃向內,嚴抓嚴管,真正在政治上、專業上、作風上、廉潔上過得硬,打造一支監管鐵軍。謝謝。






    經濟日報記者


    我的問題提給吳清主席。您剛剛提到“上市公司是市場之基”,投資者買股票買的就是上市公司。在您看來,如何提高上市公司質量,讓投資者獲得更好的回報?謝謝。



    吳清

    中國證券監督管理委員會主席






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    非常感謝您這個問題。您這個問題太重要了。大家最近可能從新聞上看到,這段時間證監會和各地政府正在走訪上市公司,幫助上市公司解決一些實際困難。提高上市公司質量,首先是上市公司自身的責任,同時也需要外部環境的改善。證監會的首要職責就是抓好全鏈條各環節的監管,與各方面一起營造良好的市場生態和一流的營商環境,促使上市公司進一步完善治理、信息透明,更加專注主業、優化資源配置,更加穩健經營,更好回報投資者。

    從監管上說,主要有以下幾個方面:

    首先,嚴把入口。企業IPO上市絕不能以“圈錢”為目的,更不允許造假、欺詐上市。因此,審核注冊各個環節都要依法依規,嚴之又嚴,督促發行人真實準確完整披露信息,全力把造假者擋在資本市場門外。目前,證監會對在審企業進行現場檢查,交易所也進行現場督導,但是現場檢查和現場督導的覆蓋面還非常有限,下一步要成倍地大幅地提高覆蓋面,對發現的違法違規線索進一步加大查處力度,堅持申報就要擔責,以此倒逼發行人進一步提高申報質量,也倒逼中介機構提高執業和服務水平,做到勤勉盡責。

    第二,狠抓日常,加強上市后監管。目前突出抓三件事:一是防假打假。證監會目前正在與有關部門一起共同構建綜合懲防體系,強化穿透式監管,嚴肅整治、嚴厲打擊財務造假和侵占上市公司利益的違法違規行為。二是規范減持。對一些通過“技術性”離婚、融券賣出、轉融通等繞道違規減持的,要進一步堵塞制度漏洞。對于大股東、實控人等違規減持的,要依法嚴厲打擊。三是推動分紅。近年來,A股上市公司的分紅狀況在持續改善,但常年不分紅的公司也不少,分紅的穩定性、及時性、可預期性都還有待進一步提高。對多年不分紅,或者分紅比例偏低的公司,我們還將區分不同情況采取硬措施,包括限制控股股東減持、實施ST風險警示,等等。還將推動有條件的公司一年多次分紅,特別是鼓勵春節前分紅,讓大家歡歡喜喜過年。

    第三,暢通出口?,F在,很多方面呼吁要加大退市力度,我們將付諸行動。一方面,設置更加嚴格的強制退市標準,做到應退盡退。另一方面,完善吸收合并等政策,進一步拓寬多元退出渠道,也鼓勵推動一些公司主動退市。強制退市和主動退市,下一步都要加大力度。

    第四,壓實責任。提高上市公司質量,企業必須扛起第一責任、主體責任,控股股東、實控人、董監高作為企業的“關鍵少數”必須挺在前面。監管部門、行業主管部門、地方政府還有各類專業中介機構也都要各負其責,責無旁貸。

    需要強調的是,發行上市、并購重組、股權激勵等制度也要與時俱進,進一步適應新質生產力發展的需要和特點,進行必要的調整完善,增強制度的包容性、適應性,讓真正有潛力的企業在資本市場的支持下成長壯大,不斷改善上市公司結構,從而讓投資者能夠更好分享經濟高質量發展的成果。謝謝。




    封面新聞記者


    我的問題想提給吳清主席。吳主席您好,今年政府工作報告提出要增強資本市場的內在穩定性,請問對此如何理解,將從哪些方面推進?謝謝。



    吳清

    中國證券監督管理委員會主席


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    謝謝您的提問。影響資本市場運行的因素很多,機理也比較復雜,從監管者的角度來說,重視資本市場內生穩定機制建設,提升市場韌性,是需要我們深入研究和努力做好的一項工作,同時這是一項體系性的工作,必須堅持系統思維、底線思維、極限思維,綜合施策。我理解,至少包括“一個基石”和“五個支柱”。

    “一個基石”,就是高質量的上市公司。剛才已經講到,發行人必須是高質量的,上市公司首先要有良好的治理,有穩定的回報或者可以期待的成長性。大股東、實控人和管理層必須牢記上市公司是公眾公司,必須有姓“公”的意識,對公眾負責,持續提高投資價值。

    “五個支柱”,第一個是更合理的資金結構。這個市場上長錢短錢都是需要的,但是更缺的是長錢,同樣缺的是長期主義,也需要堅持價值投資、理性投資、長期投資的理念,這是我們努力推進的一件事情。

    第二個是更完善的基礎制度。資本市場規范性要求極高,要通過不斷深化改革,把各項基礎制度搞扎實,增強制度的適應性、穩定性、可預期性。比如,不管一級市場還是二級市場,都需要進一步完善定價制度、定價機制,通過各參與方有序地、公平地、充分地參與博弈,更好地發現價格,更好地配置資源。再比如,量化交易也是大家熱議的問題,怎么樣根據我們的國情市情趨利避害,進一步突出公平性,有效地進行監管,規范發展,這也是需要進一步完善的制度安排。

    第三個是更有效的市場調節機制。市場供求關系和價格都是市場自發調節、自我平衡的決定性因素,比如一級市場與二級市場如何有效銜接,有序循環,實現協調發展,這個機制需要進一步搞順。

    第四個是更優質的專業服務。包括證券公司、基金公司、期貨公司、投資管理機構、會計師律師事務所、評估評級機構等,都要進一步回歸本源,勤勉盡責,把功能性放在首位,不斷提高專業服務水準,為市場把好關,提供更高質量的服務。

    第五個是更嚴格的監管執法。證監會最近一段時間采取了一些更加嚴格的執法行動,我們還將持續嚴格執法,對一些重大的違法違規行為、涉及犯罪的,加強行刑對接,有些在追究刑事責任的同時還要追究民事責任。前幾天,剛剛移送了一批要追究刑事責任的操縱市場、內幕交易的案件,目的是要維護好市場“三公”秩序,更有力有效地保護投資者合法權益,讓這個市場更加風清氣正,營造優良的市場生態環境,讓市場各參與方崇法守信、歸位盡責。這對于穩定市場運行至關重要。

    當然,要看到市場運行有其自身規律,正常情況下不應干預。但是,一旦市場嚴重脫離基本面,出現非理性劇烈震蕩、流動性枯竭、市場恐慌、信心嚴重缺失等極端情形,該出手就果斷出手,糾正市場失靈。這方面,我們已經有一些行之有效的做法,還將健全完善相關機制,堅決防范發生系統性風險。謝謝。


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